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监事会议事规定
（经2006年11月28日召开的2006年第三次一时股东大会审议通过）
第一条 宗旨
为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决法式，促使监事和监事会有效地推广监督职责，美满公司法人治理结构，凭据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《丽江证券买卖所股票上市规定》和本公司《章程》蹬仔关划定，造订本规定。
第二条 监事会办公室
监事会设立监事会办公室，处置监事会日常事务。监事会主席兼任监事会办公室掌管人。监事会主席指定公司监察审计部掌管人协助其处置监事会日常事务。
监事会印章由公司行政治理部生活，使用时必须经请示监事会主席赞成后方可用印，监事会办公室该当做好请示用印情况纪录。
第三条 监事会定期会议和一时会议
监事会定期会议该当每6个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会该当在10日内召开一时会议。
（一）任一监事提议召开时 ；
（二）股东大会、董事会会议通过了违反司法、律例、规章、监管部门的各类划定和要求、公司章程、公司股东大会决定和其他有关划定的决按时 ；
（三）董事和高级治理人员的不当行为可能给公司造成重大侵害或者在市场中造成恶劣影响时 ；
（四）公司、董事、监事、高级治理人员被股东提告状讼时 ；
（五）公司、董事、监事、高级治理人员受到监管部门处 ；蛘弑焕鼋と蚵羲吃鹗 ；
（六）监管部门要求召开时 ；
（七）本《公司章程》划定的其他情景。
第四条 定期会议的提案
在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室该当向整个监事征团圆议提案，并向公司员工征求定见。在征集提案和征求定见时，监事会办公室该当注明监事会重在对公司规范运作和董事、高级治理人员职务行为的监督而非公司经营治理的决策。
第五条 一时会议的提议法式
监事提议召开监事会一时会议的，该当通过监事会办公室或者直接向监事会主席提交监事具名的书面提议。书面提议中该当载明下列事项：
（一）提议监事的姓名 ；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由 ；
（三）提议会议召开的功夫或者时限、地址和方式 ；
（四）明确和具体的提案 ；
（五）提议监事的联系方式和提议日期等 ；
在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后3日内，监事会办公室该当发出召开监事会一时会议的通知。
监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事该当实时向监管部门汇报。
第六条 会议的召集和主持
监事会会议由监事会主席召集和主持。监事会主席不能推广职务或者不推广职务的，由监事会副主席召集和主持 ；未设副主席、副主席不能推广职务或者不推广职务的，由半数以上监事共同选举一名监事召集和主持。
第七条 会议通知
召开监事会定期会议和一时会议，监事会办公室该当别离提前10日和5日将盖有监事会印章的书面会议通知，通过直接投递、传真、电子邮件或者其他方式，提交整个监事。非直接投递的，还该当通过电话进行确认并作相应纪录。
情况垂危，必要尽快召开监事会一时会议的，能够随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人该当在会议上做出注明。
第八条 会议通知的内容
书面会议通知该当至少蕴含以下内容：
（一）会议的功夫、地址 ；
（二）拟审议的事项（会议提案） ；
（三）会议召集人和主持人、一时会议的提议人及其书面提议 ；
（四）监事表决所必须的会议资料 ；
（五）监事该当亲自出席会议的要求 ；
（六）联系人和联系方式 ；
口头会议通知至少应蕴含上述（一）、（二）项内容，以及情况垂危必要尽快召开监事会一时会议的注明。
第九条 会议召开方式
监事会会议该当以现场方式召开。
垂危情况下，监事会会议能够通讯方式进行表决，但监事会召集人（会议主持人）该当向与会的监事注明具体的垂危情况。在通讯表决时，监事该当将其对审议事项的书面定见和投票意向在具名确认后传真至监事会办公室。监事不该当只写明投票定见而不表白其书面定见或者投票理由。
第十条 会议的召开
监事会会议该当有半数以上的监事出席方可进行。
监事该当出席监事会会议，因故缺席的监事，能够事先提交书面定见和书面表决，也能够委托其他监事代为出席监事会会议，委托书中应载明授权领域。
有关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事该当向监管部门汇报。
董事会秘书、证券事务代表该当列席监事会会议。
第十一条 会议审议法式
会议主持人该当提请与会监事对各项提案发批注确的定见。
会议主持人该当凭据监事的提议，要求董事、高级治理人员、公司其他员工或者有关中介机构业务人员到会接受质询。
第十二条 监事会决定
监事会会议的表决尝试一人一票，以记名和书面等方式进行。
监事的表决意向分为赞成、否决和弃权。与会监事该当从上述意向当选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人该当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权 ；中途脱离会场不回而未做选择的，视为弃权。
监事会形成决定应倒佧个监事半数以上赞成。
第十三条 会议灌音
召开监事会会议，能够视必要进行全程灌音。
第十四条 会议纪录
监事会办公室工作人员该当对现场会议做好纪录 ；嵋榧吐几玫痹毯韵履谌荩
（一）会议届次和召开的功夫、地址、方式 ；
（二）会议通知发出的情况 ；
（三）会议召集人和主持人 ；
（四）会议出席情况 ；
（五）会议审议的提案，每位监事对有关事项的讲话重点和重要定见、对提案的表决意向。
（六）每项提案的表决方式和表决了局（注明具体的赞成、否决、弃权票数） ；
（七）与会监事以为该当纪录的其他事项 ；
对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室该当参照上述划定，整顿睬议纪录。
第十五条 监事具名
与会监事该当对会议纪录进行具名确认。监事对会议纪录有分歧定见的，能够在具名时作出版面注明。必要时，该当实时向监管部门汇报，也能够颁发公开申明。
监事既不按前款划定进行具名确认，又不合其分歧定见作出版面注明或者向监管部门汇报、颁发公开申明的，视为齐全赞成会议纪录的内容。
第十六条 决定布告
监事会决定布告事宜，由董事会秘书凭据《丽江证券买卖所股票上市规定》的有关划定解决。
第十七条 决定的执行
监事该当督促有关人员落实监事会决定。监事会主席该当在以来的监事会会议上传递已经形成的决定的执行情况。
第十八条 会议档案的保留
监事会会议档案，蕴含会议通知和会议资料、会议签到簿、会议灌音资料、表决票、经与会监事具名确认的会议纪录、决定布告等。 监事会会议档案作为公司档案由证券事务代表掌管生活。
监事会会议资料的保留期限不少于10年。
第十九条 附则
本规定未尽事宜，参照本公司《董事会议事规定》有关划定执行。
在本规定中，“以上”蕴含本数 ；“不少于”不含本数。
本规定由监事会造订并提交股东大会核准后生效，批改时亦同。
本规定由监事会诠释。
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